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2019年证券从业每日一练汇总(1月13日)

2019-01-1708:00:00 来源:东奥会计在线 字体:
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强者征服今天,懦夫哀怨昨天。备考没有捷径的,只有努力才会有成功。小编会每天为大家整理证券从业练习题,希望可以帮助大家高效备考!

金融市场基础知识

【单项选择题】

纽约证券交易所交易制度模式的特征包括(  )。

Ⅰ. 指定做市商制度

Ⅱ. 场内经纪商制度

Ⅲ. 场外经纪商制度

Ⅳ. 补充流动性提供商制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券从业练习题

【正确答案】C

【答案解析】

本题主要考查美国纽约证券交易所交易制度模式的特征。纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征,即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。

证券市场基本法律法规

【单项选择题】

下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是(  )。

Ⅰ. 违背客户的委托为其买卖证券

Ⅱ. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

Ⅲ. 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

Ⅳ. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券从业

【正确答案】D

【答案解析】

在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

困难是一块顽石,对于弱者来说它是绊脚石,对于强者来说它是垫脚石。更多证券从业资格考试试题,已经为您准备好了,记得练习哦!

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